《证券投资顾问岗位职责【推荐35篇】》

证券投资顾问岗位职责（通用35篇）

证券投资顾问岗位职责 篇1

岗位职责:

1.深入了解客户需求,熟悉公司各类产品及业务,根据客户风险特征和投资目标为客户制订合适的'资产配置方案;根据资产配置方案给客户进行帐户升级和匹配产品。

2.依托公司各类产品和服务维护核心客户,提高客户满意度,降低客户流失。

3.依托公司及投资顾问服务和公司各类产品开发新客户。

4.营业部指定的其它相关工作。

任职要求:

1、本科及以上学历,全日制金融、经济、数学相关专业优先,具有证券投资咨询资格。

2、一年以上金融、证券行业从业经历,具有证券公司研究或投资咨询工作经验者优先。

3、具有极强的亲和力、沟通能力及服务意识。

证券投资顾问岗位职责 篇2

岗位职责:

1.负责投资顾问业务的推进、投资顾问客户的签约拓展及后续服务;

2.完成公司分配的各项任务;

3.负责对营销经理进行投资咨询方面的.专业培训;

4.为高端客户提供全方位金融理财服务。

任职要求:

1.具有证券投资咨询业务资格,通过证券投资分析(或证券投资顾问业务)科目;两年及以上证券行业从业经验;

2.本科及以上学历,金融类专业优先;

3.能够基于对政策面及市场热点的跟踪而进行专业判断;

4.综合素质好。

证券投资顾问岗位职责 篇3

岗位职责:

1、为客户提供专业的a股股票投资建议、证券信息分析研究,并对公司的股票型私募证券投资基金进行讲解、培训或分析,培养辅导客户的投资技巧和风险管理能力;

2、掌握公司及优秀机构对市场的策略观点以及其对股票、基金等金融产品的评级情况,将相关资讯及时传达给相关客户;

3、关注专属客户的'投资运作状况,并及时通过电子、语音、电话、现场等形式向客户提供参考建议,提升客户价值;

4、对宏观经济数据、风险、趋动因素和投资策略进行积极跟踪,撰写各种策略分析报告(信息点评、服务周报、月报、年度客户投资分析报告和服务短信等);

5、各项制度、规定、通知等规定的其他职责;

6、执行领导布置的其他各项工作和任务。

任职要求:

1、全日制本科及以上学历。

2、2年以上证券公司、信托公司、基金公司、保险公司从业经验,具备证券从业资格;

3、具有综合的财经资讯分析能力,对宏观的经济运行,有较强的判断,具备一定的投资管理能力;

4、对股票的技术形态分析熟稔;

5、具有严密的逻辑思维和分析判断能力,良好的书面表达和人际沟通能力;

6、品行端正,有较强的责任心,有持续学习的能力,并恪守职业道德。

公司福利:双休+五险+绩效奖金+年终分红+带薪年假+年度旅游+生日聚会+节假日福利+餐补+其它各项福利

证券投资顾问岗位职责 篇4

1、开发并维护券商、银行、投行保荐及上市公司股东等渠道关系，通过关系维护及时获取客户的股票融资需求，并及时上报公司；

2、配合公司为客户制定项目方案，持续跟进谈判进度，完成项目合作；

3、每天关注收集市场财经、股市动态信息，与渠道和客户定期沟通，保持长期合作关系；

4、维护老客户的同时，发展新客户，开拓新市场。

证券投资顾问岗位职责 篇5

工作职责:

主要从事大盘走势研判,证券市场个股及行业的分析、热点捕捉,个股答疑等工作。

1、负责每日股票市场投资分析与资讯发布,包括市场,热点,新闻,股票池等。

2、提供盘中行情点评,咨询服务。

3、负责市场行情研判和撰写投资分析报告。

4、负责研究分析宏观经济形势和行业发展趋势,把握市场变动趋势,寻找证券投资机会。

任职要求:

1、具有证券分析师资格证书,从事证券类工作三年以上经历,对股票市场有较深刻的认识和了解。

2、掌握各类经济分析理论和工具,对金融市场规律有深刻理解,对宏观经济层面有独到的.分析能力。

3、熟练掌握证券投资分析方法,能够撰写证券投资分析报告,挖掘具有投资机会的行业及个股。

4、具备较强的信息收集能力和数据处理能力,以及独立的行情研究与判断的能力。

5、思路清晰,具备较强的宏观经济,国际形势分析能力,具备较强的风险控制能力。

证券投资顾问岗位职责 篇6

岗位职责:

(1)负责整理推送总部投资顾问产品,负责营业部中高端客户服务;

(2)负责营业部客户服务业务推广、服务活动量等工作的管理、考核;

(3)负责制定营业部客户服务日常管理制度,并进行日常管理督导;

(4)负责营业部内部日常业务培训工作,参与区域内业务活动,参与媒体合作活动等,协助客户经理、营销代表开展营销和服务工作;

(5)负责公司在销产品的研究、设计传达相关话术并督导使用;

(6)公司或营业部安排的其他工作。

任职要求:

(1)大学本科及以上学历;熟悉证券、金融、经济、管理、法律等知识,掌握市场营销和客户服务专业知识及相关法律法规;

(2)认同公司企业文化,具有良好的精神风貌,工作积极主动,具备良好的沟通表达能力和协调组织能力;

(3)获得证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问;

(4)具备较强的文字组织和语言表达能力,具有举办讲座和培训证券投资知识的`能力;满足公司其他的要求。

(5)三年以上证券行业工作经验,具有客户服务或投资咨询相关工作经历;

(6)具有良好的团队协作能力。

(7)具有持续学习和创新意识,面对新问题和困难能提出有效解决方案。

(9)能够适应不同环境,持续保持积极乐观的工作态度。同时具有非常强的执行力。

证券投资顾问岗位职责 篇7

职位描述:

1、日常的行情分析和客户维护;

2、负责客户的日常管理,并与其建立良好的合作关系;

3、负责指导客户的投资技巧;

4、及时了解金融市场的信息,并为客户提供投资建议。

职位要求:

1、热爱金融事业,能很快接受新事物;

2、具有良好的沟通、协调、分析能力,开拓能力,良好的写作能力,电脑操作能力,善于与人合作;

3、为人正直、诚信,精神面貌佳,有挑战的决心、有良好的.敬业精神、职业道德和个人信誉;

4、具有银行,证券,期货,基金,外汇,黄金投资经验者优先

5、已通过至少两门证券从业人员资格考试与有相关金融从业经历或具有营销工作经验者优先。

6、有从事第三方投顾、外资银行工作者优先考虑。

如若被公司录用你可以:

1、拥有分析和管理能力的双重发展;

2、资深分析师亲自授课,统一安排专业职业技能培训;

3、有能力者亦可享受优厚的津贴、佣金、达标奖;

4、公平合理的晋升制度,按个性规划你的发展方向,为您打造新一代的金融投资专业人才!

证券投资顾问岗位职责 篇8

1、拓展销售渠道，开发新客户，维护存量客户，为客户提供专业证券咨询服务。

2、负责收集市场信息与客户建议，向客户传递公司产品与市场信息。

3、负责组织并策划营销活动，开发高端市场。

4、负责为客户提供金融理财合理化建议，为客户资产实现增值保值。

证券投资顾问岗位职责 篇9

1为客户提供专业的商业咨询服务，负责客户的接待，

2了解客户的需求，为客户找到满意的商业投资，促成客户的成交

3协助客户办理后业务

证券投资顾问岗位职责 篇10

一、岗位职责:

(1)负责客户的开发维护及日常服务,除传统证券投资咨询服务外、另提供全方面金融理财规划服务;

(2)维护营业部与客户的长期合作关系,定期策划并组织客户的营销活动,负责营业部投资者教育培训工作,如股民学校、客户活动主讲等,开发新的经营增长机会;

(3)负责为客户量身定制理财规划,满足客户的个性化理财需求,提升客户满意度;

(4)参与营业部策略小组、金融产品评价小组的研讨;

(5)根据客户资产包情况分析客户的理财需求,帮助客户制定资产配置方案并提供理财建议;

(6)定期做好客户回访,做好老客户维护和再开发,完成销售目标、负责对公司理财产品进行全力宣传、推广、销售;

(7)收集市场信息,了解投资者需求,参与策划营销活动并负责执行;

(8)协助部门经理完成本部门任务;

(9)营业部安排的.其他工作;

二、任职要求:

(1)具有相关证券从业资格,有两年以上证券从业经验(无经验请勿投递);

(2)国民教育系列大学本科及以上学历(研究生优先考虑),具有良好的金融专业知识;营销、金融等专业且具备良好的渠道资源或丰富的社会客户资源者优先考虑;

(3)具备优秀的分析能力、宣讲能力、沟通能力,营销策划能力;

(4)年龄25周岁以上且具有完全的民事行为能力;

(5)通过证券分析考试;

三、福利待遇:

公司正式编制员工待遇,一经录用签订正式劳动合同。

1、完善的薪酬体系:具有市场竞争力的基础工资、通讯交通补贴、绩效奖、年终奖、其他福利等;

2、缴纳综合社保(含养老、医疗、工伤、失业、生育)和住房公积金;

3、公司为新员工提供丰富的业务培训和继续教育,优秀员工可参与总部组织的全国性集中培训;

证券投资顾问岗位职责 篇11

岗位职责:

1、负责协助管辖区域内客户经理对客户的产品交叉销售,合理的为客户提供财富管理建议及投资计划;协助客户经理完成约见后的商谈工作,提高产品的销售成功率;

2、全面负责管辖区域营业部的投资咨询,产品分析与讲解,参与客户市场产品宣传和演说活动;

3、负责管辖区域所有客户经理的专业培训,提升客户经理的整体水平和专业度,确保所有客户经理对金融产品特别是创新类金融产品的应知、应会、应用;

4、研究管辖区域高净值客户的综合理财需求,与培训团队进行配合,定期提供市场金融资讯、财富管理理论、产品销售技巧的指导,最终的目标是成为客户一站式财富管理机构,也就是客户能在宜信财富体验到理财、投资、保障、增值服务等一站式服务。

5、负责管辖区域财富管理中心客户开放日的讲解工作。

任职要求:

1、经济、金融、管理类专业本科以上学历;

2、五年以上银行、证券、基金、信托、第三方理财等金融机构从事金融产品研究与培训、财富管理、投资咨询分析、产品供应商/融资项目寻找及对接等工作经验;

3、熟悉宏观经济分析方法,掌握财政政策和货币政策的变化对于各项投资理财产品的影响;

4、熟悉基金、信托、债券、pe等金融产品的原理、要素及卖点;

5、通过证券从业资格考试(基础+基金)或者基金销售考试;

6、持有金融理财师(afp)/国际金融理财师(cfp)/国家理财规划师(chfp)证书或通过特许金融分析师(cfa)2级考试的优先考虑。

证券投资顾问岗位职责 篇12

岗位描述:

1、为公司客户提供及时、专业的投资咨询服务

2、为公司营销部门员工提供投资咨询支持

3、负责定期或不定期举办投资沙龙或投资报告会等各种形式的活动

4、负责公司产品的宣传推广

5、负责通过各种媒体渠道进行公司对外宣传

6、公司交办的其他工作

招聘要求:

1、具备良好的职业道德

2、大学本科以上学历,具有证券从业资格

3、熟悉各类金融产品,具备较强的'证券投资分析能力

5、具备良好的文字功底、口头表达能力及沟通能力,有举办投资讲座或培训经验者优先

证券投资顾问岗位职责 篇13

没有过多的言语,想挣钱的只管联系我,给你一个舞台,秀出你的精彩

三年不开张的`说法,已成为历史,在零距离,新人入职一个月开单且是大单不再是梦,公司提供客户资源,万事俱备只差一个你!

黎:

证券投资顾问岗位职责 篇14

1、负责拓展、开发新客户，并维护后续客户关系；

2、负责收集市场信息和客户建议；

3、负责向客户传递由公司统一提供的行情服务信息及研究报告等；

4、负责向客户提供与期货经纪业务相关的服务工作；

证券投资顾问岗位职责 篇15

岗位职责:

1、寻找准主顾，了解客户需求，引导客户对家庭财务的重视，并向其推荐公司理财保障产品;

2、与客户建立密切的联系，做好客户维护，给客户家庭提供财务、小孩教育、医疗保障等相关的建议;

3、根据客户的资产规模、预期收益目标和风险承受能力进行需求分析，出具专业的理财计划方案，推荐合适的理财产品;

4、为企业、大客户提供财富管理、保险咨询及其他增值服务，满足客户资产增值保值的需求;

5、定期与客户联系，报告理财产品的收益情况，向客户介绍新的金融服务、理财产品及金融市场动向，维护良好的`信任关系;

6、完成上级交代的工作事项。

任职要求:

1、我们不看学历只看能力，有金融、市场、销售、营销策划等工作经验的优先考虑;

2、符合公司文化价值观、符合社会及公司的道德标准，能够按公司要求合规作业;

3、市场拓展能力强，具有较强的陌生拜访能力及挖掘客户能力;

4、具有较强的服务意识，善于沟通协调，能够适应高效、高压的工作环境;

5、想要高薪，就要勇于挑战自己发掘自己!

证券投资顾问岗位职责 篇16

任职要求:

1、国家正规院校大专及以上学历;

2、具有证券从业资格者(咨询分析师必须已取得证券投资咨询资格);

3、具有金融业从业经验者者优先。

福利待遇:

1、优越的薪酬体系:基本工资+绩效工资+开户奖励+佣金提成+各类奖励+各类福利+年终奖+五险一金;

2、齐全的医疗保险福利,提供广阔的晋升空间;

3、完善的'培训体系:

证券投资顾问岗位职责 篇17

岗位职责:

1、负责营业部存量客户日常服务维护;

2、根据营业部的服务制度要求以及客户的.要求提供专业化服务;

3、通过专业服务提高存量客户贡献价值;

岗位要求:

1、本科及以上学历,拥有一定客户服务经验;

2、具备良好的沟通力和亲和力,性格开朗,社交能力强;

3、具有较强的学习能力、执行力和团队协作精神;

证券投资顾问岗位职责 篇18

一、负责营业部客户的解盘和指导；

二、负责引导客户做资产配置；

三、负责每周一次的投资报告会；

四、负责客户的日常维系与服务；

证券投资顾问岗位职责 篇19

1、接受公司免费专业培训，掌握并熟悉金融证券行业、产品的专业知识和专业技能；

2、为来电咨询客户提供专业的证券投资理财帮助与业务解析，并帮助客户办理订购手续；

3、定期与合作客户进行沟通，建立良好的长期合作关系；

4、完成销售人员日常工作及上级委派的其他工作。

证券投资顾问岗位职责 篇20

岗位职责:

(1)负责营业部指定客户的日常投资咨询服务及维护工作,确保客户直接交易市场份额有效提升,增加客户佣金收入;

(2)负责营业部投资顾问业务的具体推广实施工作,增加服务佣金收入;

(3)负责营业部投资者教育工作的具体开展工作;

(4)负责营业部指定客户的需求了解、汇总、整理工作,并及时将客户需求、客户个性信息维护到公司crm系统中;

(5)负责担任营业部组织的各种营销、服务活动的的讲师工作;

(6)负责总部统一部署的有关客户交易、服务、资讯信息技术系统的指导、培训、推广工作;

(7)负责营业部指定客户个性化服务与总部协调、沟通并最终提供需求解决方案工作;

(8)负责营业部指派的新业务培训、推广工作;

(9)负责按照营业部整体要求,参与营业部各岗位人员的专业服务工作的培训指导工作;

(10)负责公司各总部各种金融产品的`培训、推广工作;

(11)负责按照总部安排承担经纪业务系统日常投资咨询工作;

(12)负责定期参加总部举办的日常投资咨询、投资顾问业务以及客户服务相关的培训工作;

(13)负责及时汇总和总结营业部日常投资咨询、投资顾问业务以及客户服务相关工作的需求和建议工作,并及时向总部汇报。

任职要求:

(1)大学本科及以上学历;

(2)证券经纪业务客户服务、营销工作满2年时间;

(3)具有证券执业资格并通过《证券投资咨询分析》从业人员考试;

(4)具有一定的交流与沟通能力,有良好的客户服务意识。

(5)拥有一定客户基础和社会资源者优先。

证券投资顾问岗位职责 篇21

【岗位职责】

1、熟悉国际、国内宏观经济形势,研究经济趋势、政策分析、金融市场,参与公司重大课题,撰写相关研究报告;

2、熟悉各种金融炒股软件,对其有深刻的认知,熟悉其运作原理,能运营及讲解软件知识;

3、实时关注金融市场价格走势,了解影响国际金融市场的重要事件,掌握国际资金流动方向,并对金融价格走势进行前瞻预测,向公司高端客户以及相关机构提供投资咨询建议;

4、投行、基金、证券行业三年以上工作经验。

【任职要求】

1、金融、财会、统计、数学、计算机软件等相关专业,具有扎实的数学及计算机知识;

2、具有良好的数理逻辑及学习能力,能独立钻研;

3、对互联网和金融行业具有较强的`敏感性, 具有一定的数据分析与解读能力;

4、敏锐的投资市场洞察力、基本面选股、数据建模选股、期货或事件驱动或套利等投资领域;

5、有投行、金融分析背景、有市场直接操作经验者优先,有互联网金融相关研究经验者优先,有培训授课者、良好的语言表达和逻辑思维能力者优先。

6、拥有证券投资顾问资格。

7、有以上相关行业3年从业背景。

注:公司已持有证券投资咨询牌照(许可证编号zx0172)。

证券投资顾问岗位职责 篇22

岗位职责:

1、讲解产品,对产品涉及的相关投资建议进行解读;

2、了解客户的风险承受能力,并对其进行投资者教育;

3、落实公司全面理财服务的`理念与标准化服务规范,为客户提供标准化的基础服务与专业化的投资咨询服务,不断挖掘并提供个性化理财需求服务,实现客户价值增值。

任职条件

1、中国证券业协会注册证券投资顾问资格;

2、具有2年以上证券投资咨询服务或相关工作经验;

3、达到本职级业绩和专业服务品质要求;

4、能够独立为客户制作投资组合及理财规划;

5、条件优秀者,可适当放宽条件。

证券投资顾问岗位职责 篇23

1、通过银行、互联网、社区、企业园区等渠道与客户取得联系，在与投顾老师专业配合的前提下转化、开发、维护客户，了解客户需求，解答客户问题，向客户介绍新的服务、理财产品及金融市场动向，持续发掘客户需求并获得客户尊重、认可；

2、对存量客户进行品牌和产品介绍和解读，通过日常服务增加与客户的黏性；

3、完成部门指定的工作目标并根据上级领导的要求按时保质完成工作计划及报告。

4、通过学习股票质押、ABS、债券发行、大股东减持等业务，了解并且跟踪相关机构业务，为个人和公司创造收入。

证券投资顾问岗位职责 篇24

职责描述:

1.金融,经济类或市场营销类相关专业,本科以上学历,2年以上销售或客户管理经验。

2.熟悉金融,信托业务,具有扎实的经融基础理论,财务管理知识,投资理论知识,熟悉行业管理的法律,法规和其他相关政策;

3.具备良好的沟通协调技巧,敏锐快捷的市场反应能力及较强的风险意识;

4.品行端正,思维敏捷,严谨细致,踏实负责,具备较强的团队协作精神;

5.有良好行业资源和客户资源者优先;

6.有银行,证券,保险,基金等行业从业资格和理财师等资格证书者优先.

工作职责:

1.通过对高端私人客户或者机构客户的综合理财需求分析,帮助客户制定资产配置方案并向客服提供高端理财产品;

2.通过各类渠道,接触并筛选有效客户;

3.通过参与组织的`市场活动和理财讲座等活动的工作,提供客户转化率;

4.通过持续跟进与服务,为客户不断提供专业的理财咨询与服务。

证券投资顾问岗位职责 篇25

1、负责对证券投资策略、资产配置方案进行研究；

2、协助营业部依托公司投研团队服务资产30万以上的优质客户；

3、对内为营销团队提供专业知识支持，对外参加各种投资交流活动；

4、制定投资服务计划，研究金融衍生品规则，为客户提供相关的投资、套利咨询服务；

5、完成营业部交办的相关工作和绩效任务。

证券投资顾问岗位职责 篇26

1、遵守国家相关法律法规和公司规章制度,具备良好的职业道德和敬业精神,无不良记录;

2、本科及以上学历,证券行业从业满二年;有1年以上证券咨询服务工作经验优先考虑;

3、熟悉证券市场的'运行规律,掌握多种研究分析方法,能独立撰写投资顾问建议报告;

4、具备良好口头表达能力、文字写作能力和沟通协作能力。

5、具备证券从业资格;

6、有证券客户资源或第三方理财的客户资源;

证券投资顾问岗位职责 篇27

1. 根据公司的战略和销售计划，形成相应的销售策略，并确保有效地在城市范围内执行；

2. 完成公司制定的.销售计划，达成团队业绩；

3. 负责本团队人员的招募与甄选、辅导与管理；

4. 负责管理本团队的业务活动，并提供专业的辅导与训练

证券投资顾问岗位职责 篇28

1、对公司产品进行宣传、推广、销售；

2、根据公司产品、项目的特点，通过自己擅长的方式开发客户；

3、做好老客户的维护和新客户的再开发；

4、根据客户反馈对公司产品及销售流程提出优化建议；

证券投资顾问岗位职责 篇29

资深证券投资顾问广州经传信息科技有限公司广州经传信息科技有限公司,广州经传【岗位职责】

1、熟悉国际、国内宏观经济形势,研究经济趋势、政策分析、金融市场,参与公司重大课题,撰写相关研究报告;

2、熟悉各种金融炒股软件,对其有深刻的认知,熟悉其运作原理,能运营及讲解软件知识;

3、实时关注金融市场价格走势,了解影响国际金融市场的重要事件,掌握国际资金流动方向,并对金融价格走势进行前瞻预测,向公司高端客户以及相关机构提供投资咨询建议;

4、投行、基金、证券行业三年以上工作经验。

【任职要求】

1、金融、财会、统计、数学、计算机软件等相关专业,具有扎实的`数学及计算机知识;

2、具有良好的数理逻辑及学习能力,能独立钻研;

3、对互联网和金融行业具有较强的敏感性,具有一定的数据分析与解读能力;

4、敏锐的投资市场洞察力、基本面选股、数据建模选股、期货或事件驱动或套利等投资领域;

5、有投行、金融分析背景、有市场直接操作经验者优先,有互联网金融相关研究经验者优先,有培训授课者、良好的语言表达和逻辑思维能力者优先。

6、拥有证券投资顾问资格。

7、有以上相关行业3年从业背景。

注:公司已持有证券投资咨询牌照(许可证编号zx0172)。

证券投资顾问岗位职责 篇30

岗位职责:

1、与主动来电、来访的企业高层进行高水准的电话沟通或面对面咨询，详细解答客户关于海外移民的各种问题，并在咨询中体现出成熟、优雅、专业的职业素养；

2、积极配合、参加市场部策划的高端渠道活动（如与汇丰银行、宝马车行、别墅楼盘、emba总裁班等合作伙伴的联合活动），并在这些高端活动中积极挖掘潜在客户；

3、协助并指导已签约客户准备全套海外移民材料；在此过程中进一步了解客户需求，加深与客户感情联系，建立一流的客户满意度，为客户主动推荐或二次销售打好基础。

任职要求：

1、谈吐稳重、高雅，具备卓越的沟通能力和说服技巧；

2、拥有不断自我指导、自我激励的`良好心态，能够承受较大的销售压力；

3、至少2年以上高端行业销售经验或外资银行、国内银行理财等行业经验；销售（海外房产）上有丰富的经验者优先，有海外生活、学习、工作经历的优先

证券投资顾问岗位职责 篇31

岗位职责:

1、负责各类资讯信息的收集整理工作;

2、负责对证券投资策略、资产配置方案等相关资讯产品的整理、分发;

3、进行客户服务和日常维护工作;

4、开展相关证券投资顾问产品销售及新客户拓展工作;

5、参加日常投资咨询服务,对内为营销团队提供专业知识支持,对外参加各种投资交流活动。

6、协助客户经理开拓其它非通道业务,做好公司高净值客户的日常维护。

任职要求:

1、具有证券从业资格并计划通过投资分析科目;

2、本科及以上学历;

3、具有良好的`语言沟通能力、合规意识和服务意识;

4、拥有各类投资者交流会筹备工作及客户邀约工作经验者优先录用。

证券投资顾问岗位职责 篇32

岗位要求:

1.负责把握股票,证券市场趋势,分析大盘形势。

2.结合股票市场交易行为,进行交易策略分析。

3.负责和团队一起研究股票行情和股票操作策略,支持和协助销售团队。

4.能够正确的把握经济和政治形势,

任职要求:

1.本科学历,年龄45周岁以下,有金融,证券相关工作

2.在证券公司工作满两年,

3.通过证券基础知识和和证券基础分析两方面的考试。

4.性格沉稳,思维敏捷,

5具有较强的团队协作精神,和良好的`职业操守。

证券投资顾问岗位职责 篇33

1、负责客户回访、开发、保单整理、保险方案的制作、销售寿险、车险、财险、健康险、理财产品等；

2、负责客户档案的管理，做好档案的收集、整理、立档、归档、保管、利用；

3、负责招聘组建金融理财团队。

4、协助经理做好日常管理和培训以及激励辅导等管理工作

5、主要为个人提供全方位的专业理财建议，保证人们财务独立和金融安全。在一定程度上说，个人理财规划是针对客户的整个一生而不是某个阶段的规划，它包括个人及家庭生命周期每个阶段的资产和负债分析、现金流量预算和管理、投资规划、教育规划、职业生涯规划、保险规划、税收规划、个人税务及遗产规划等各个方面。

证券投资顾问岗位职责 篇34

岗位职责:

(1)负责营业部指定客户的日常投资咨询服务及维护工作,确保客户直接交易市场份额有效提升,增加客户佣金收入;

(2)负责营业部投资顾问业务的具体推广实施工作,增加服务佣金收入;

(3)负责营业部投资者教育工作的具体开展工作;

(4)负责营业部指定客户的需求了解、汇总、整理工作

(5)负责担任营业部组织的各种营销、服务活动的的'讲师工作;

(6)负责总部统一部署的有关客户交易、服务、资讯信息技术系统的指导、培训、推广工作;

(7)负责营业部指定客户个性化服务与总部协调、沟通并最终提供需求解决方案工作;

(8)负责营业部指派的新业务培训、推广工作;

(9)负责按照营业部整体要求,参与营业部各岗位人员的专业服务工作的培训指导工作;

(10)负责公司各总部各种金融产品的培训、推广工作;

(11)负责按照总部安排承担经纪业务系统日常投资咨询工作;

(12)负责定期参加总部举办的日常投资咨询、投资顾问业务以及客户服务相关的培训工作;

(13)负责及时汇总和总结营业部日常投资咨询、投资顾问业务以及客户服务相关工作的需求和建议工作,并及时向总部汇报。

任职要求:

(1)大学本科及以上学历;

(2)证券经纪业务客户服务、营销工作满2年时间;

(3)具有证券执业资格并通过《证券投资咨询分析》从业人员考试;

(4)具有一定的交流与沟通能力,有良好的客户服务意识。

(5)拥有一定客户基础和社会资源者优先。

证券投资顾问(岗位职责)

证券投资顾问岗位职责 篇35

岗位职责:

1、按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户做出投资决策,投资建议服务内容包括投资的`品种选择、投资组合以及理财规划建议等;

2、参与公司业务中心的研发会议;

3、推送研究报告及资讯产品,做好基础服务和交流;

4、提供专业投资建议服务;

5、产品制作与销售;

6、积极开发和维护客户;

6、内部培训及客户活动;

7、建立客户服务档案,完善客户个性信息;

8、服从公司及营业部的各项管理,积极参与公司总部及营业部安排的其他各项工作。

岗位要求:

(1)具备投资咨询执业资格证书,本科或以上学历,二年以上证券从业经验;

(2)具备宏观经济、金融证券等专业背景,全面了解基本面与技术面研究方法;

(3)具有较强的市场敏感性,较高的业务水平,判断和分析能力;

(4)良好的客户沟通能力,较好的客户服务能力;

(5)通过公司的投顾培训考试,培训期间综合表现较好。